大合规时代 合规律师成为企业守护者

来源：张家港优路教育时间：2021/12/6 15:55:18

江苏张家港：检律合力推进涉案企业合规建设 为企业可持续发展保驾护航

　　“对于一个企业来讲，依法合规经营是较基本的要求，也是长远发展的关键。这次的经历让我认识到合规建设是企业的内生需求。”如今，宋某的企业已顺利通过合规整改验收，依法被不起诉，企业经营重新走上正轨。

　　宋某是江苏省张家港市保税区某贸易公司的负责人，2019年4月，该公司因涉嫌虚开增值税专用发票被机关立案侦查。

　　案件移送到张家港市后，办案检察官在审查案件中发现，宋某已主动退缴了全部税款，有立功情节，企业也在正常经营中，可以考虑作相对不起诉处理。同时，检察官在走访中发现，宋某的企业在税务、经营管理中存在着漏洞，可能会给企业后续发展带来隐患。

　　为此，该院从案件情况以及合规完整性、有效性等综合考虑，决定对宋某的企业启动合规监督考察，并商请张家港市合规监管委员会通过“第三方监督评估组织智能管理平台”进行分类随机抽取律师、税务师、行政机关业务骨干3人，组成第三方监督评估小组，全程跟踪监督宋某企业的合规建设。

　　在收到检察机关送达的《企业刑事合规告知书》后，宋某很快递交了合规承诺书，并聘请了专业的合规律师。在律师指导下，宋某组织员工围绕税务、财务、安全生产等方面积极开展法律风险排查，于今年5月20日开启了为期三个月的合规整改。

　　“要注意不能出现影响纳税信用的负面情况，财务记账要全程留痕，员工行为准则的标准还可以再细化。”合规整改期间，检察机关会同第三方监督评估小组不定期检查企业合规建设情况。合规监管律师作为评估小组成员，每月通过座谈会议、实地检查以及电话、视频联系等方式进行监督和指导，帮助公司进一步完善财税管理制度。

　　今年8月，合规整改验收如期开展。第三方监督评估小组对各项整改情况进行综合评判、打分后，给出了“合格”的结论。同月20日，张家港市对该案召开公开听证会，3名评议员一致同意对宋某企业作相对不起诉处理。随后，该院依法对宋某及企业作出相对不起诉决定。

　　“合规验收不是结束，而是新的开始。”案件承办人杨扬琴介绍，该企业和宋某依法被不起诉后，检察机关和第三方监督评估小组进行了回访，持续对企业合规管理体系运行状况进行跟踪监督，引导企业真正形成合规文化认同，为企业可持续发展保驾护航。

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