基金从业人员职业道德怎样理解

来源：湖北优路教育培训机构时间：2020/7/29 17:53:23

　　基金从业人员职业道德怎样理解以下是小编为大家整理基金从业知识点的内容。

　　(一)守法合规的含义

　　守法合规是对基金从业人员职业道德的为基础的要求

      其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

　　守法合规，是指基金从业人员不但要遵守法律、行政法规和部门规章

       还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范

       并配合基金监管机构的监管。

       其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

　　守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外

       主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

      还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

　　(二)守法合规的基本要求

　　守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范

     积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

　　1.熟悉法律法规等行为规范

　　守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。对于基金机构而言

      一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，强化工作流程管理

      完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范

      学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

　　2.遵守法律法规等行为规范

　　基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：

　　(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范

      当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

　　(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

　　(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。

　　(4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责

      及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。

　　(5)普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。

      一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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