如何掌握监管机构及自律组织技巧

来源：湖北优路教育培训机构时间：2020/7/29 17:27:03

　　如何掌握监管机构及自律组织技巧以下是小编为大家整理基金从业知识点的内容。

　　ETF和LOF的发售方式

　　封闭式基金的认、ETF和LOF份额的认购封闭式基金的认购封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。

      基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

      基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。

　　监管机构和自律组织

　　1.监管机构：专指政府监管机构，即中国证监会及其派出机构。

　　特征：法定性、强制性。

　　主要目标：保护基金投资者合法权益，防范系统性金融风险。

　　监管原则：依法监管、监管、适度监管、审慎监管、分类监管。

　　2.自律组织：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织

      由基金管理人和市场服务机构共同成立

      对股权投资基金业开展行业自律、协调行业关系、提供行业服务、促进行业发展。

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